Une mise en garde à faire des affaires à Cuba-commentaire
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Quelle que soit la rapidité avec laquelle la prochaine série de changements vient, il est important de garder à l'esprit que faire des affaires à Cuba impliquera des risques particuliers inhérents à une économie contrôlée par l'Etat. Parce que l'État fonctionne pratiquement toutes les importantes entreprises, il soulève la possibilité que tout paiement d'un pot de vin lié à non seulement des fonctions gouvernementales traditionnelles telles que le permis, les licences et les marchés publics, mais traite aussi d'affaires que dans d'autres endroits seraient strictement entre les parties privées sera une violation du FCPA. Cette loi rend illégal le fait de payer un fonctionnaire d'un gouvernement étranger ou « instrumentalité » de celui-ci, pour obtenir un avantage commercial. Elle exige également des entreprises publiques américaines de tenir des livres et documents exacts et d'adopter un système adéquat de contrôles financiers et comptables. Tant le ministère de la Justice et la Securities and Exchange Commission appliquent ces exigences.
Dans un lieu où les travailleurs de l'État gagnent en moyenne seulement 20 $ par mois, de trouver des sources de revenus supplémentaires devient essentielle à la survie. Cela crée les bases pour les bureaucrates du gouvernement, les chefs d'entreprise, et même les responsables gouvernementaux de haut niveau pour se habituer à augmenter leurs revenus grâce à une utilisation illégale de leur position. Transparency International, une organisation non gouvernementale qui surveille la corruption des entreprises et politique internationale, a donné au pays un score de 46 (juste au-dessous du Ghana et au-dessus d'Oman) sur un indice 0 est le plus corrompu et 100 est transparent.
Cette même année, 14 fonctionnaires cubains et hommes d'affaires ainsi que d'un exécutif chilien, tous les employés soit par la Cubana appartenant à l'État de Aviacion compagnie aérienne ou Sol Y Son, une société de tourisme détenue conjointement par le gouvernement cubain et les investisseurs chiliens, ont été condamnés pour recevoir ou de payer des pots de vin.
Il y a une question de savoir si ces cas très médiatisés ont un effet positif sur la « culture ». Les critiques soutiennent que les accusations sont souvent portées à éliminer les concurrents d'une entreprise commerciale privilégiée. Mais il ne fait aucun doute que la menace de sanctions pénales - à Cuba et aux États-Unis - existe pour ceux qui ne sont pas prudents.
Les entreprises doivent mettre en œuvre des programmes de conformité FCPA vigoureux avec une formation visant à sensibiliser les employés sur les défis particuliers de traiter avec des entreprises contrôlées par l'Etat - même si elles ne remplissent pas une fonction traditionnellement effectuée par des organismes gouvernementaux. Ces programmes devraient inclure des contrôles stricts sur l'enregistrement et de déclaration des paiements à des partenaires commerciaux, des organismes gouvernementaux et des fournisseurs tiers et les intermédiaires. (Les entreprises ne peuvent se protéger en ayant des tiers paient leurs pots de vin.)
Il devrait y avoir une surveillance étroite des interactions avec les responsables cubains, y compris, bien sûr, les gestionnaires des partenaires d'affaires appartenant à l'État. Un programme de conformité efficace doit également inclure une diligence raisonnable à l'avant d'un accord et des audits réguliers pendant et après l'exécution d'un contrat.
En ouvrant la porte au commerce avec Cuba devrait fournir aux entreprises américaines des possibilités nouvelles et rentables. Mais elle présente aussi des risques importants. La gestion de ces possibilités en observant et en atténuant les risques de FCPA est la meilleure façon de garder le DOJ et la SEC des efforts dérailler pour établir une tête de pont à Cuba.